6 principais erros na gestão de compliance e como superá-los

A gestão de compliance ganhou espaço nas discussões estratégicas das empresas, e não é à toa. Em um cenário de cobranças crescentes por transparência e integridade, ter processos bem definidos evita dores de cabeça e fortalece a reputação da marca.

Apesar disso, muitas organizações ainda tratam o tema como algo secundário ou apenas burocrático. Neste conteúdo, vamos mostrar por que esse pensamento é um erro e como transformar o compliance em vantagem competitiva. Boa leitura!

O que é a gestão de compliance na prática?

A gestão de compliance é o conjunto de práticas que garante que a empresa siga leis, normas e políticas internas em todas as áreas do negócio. Esse conceito ajuda os profissionais a organizar os processos para evitar riscos, falhas e penalidades legais.

É importante destacar que a gestão de compliance está relacionada à conduta da empresa e sua adequação às leis e normas. Logo, é por isso que um programa de conformidade envolve as regras e políticas dos mais diversos setores, como o financeiro, contábil, trabalhista, fiscal, jurídico, previdenciário, ético, entre outros.

Assim, seu objetivo, obviamente, é garantir que a organização fique de acordo com todos esses regulamentos e aplique-os em seus processos.

Ou seja: a gestão deve fazer com que todos os colaboradores e fornecedores atuem alinhados e dentro dessas práticas de legislação e controles internos. Ao manter tudo corretamente é possível, inclusive, evitar multas e demais problemas legais.

Como identificar falhas no seu processo de compliance?

Antes de qualquer ajuste, é preciso saber onde estão os pontos frágeis. Identificar falhas na gestão de compliance não é tão complicado quanto parece. Basta adotar uma visão crítica sobre os processos e medir o quanto eles, de fato, funcionam no dia a dia. Conheça alguns indícios de falhas no seu processo de compliance.

Políticas inexistentes ou desatualizadas

Se os códigos de conduta, manuais internos ou normas de atuação estão desatualizados ou sequer existem, esse é um indício evidente de falha no sistema de compliance.

Liderança pouco engajada

Quando os gestores não seguem as diretrizes de compliance nem incentivam as equipes a fazerem o mesmo, a percepção geral é de que esse tema não é prioridade dentro da organização.

Falta de capacitação contínua

Se os colaboradores não entendem as regras, desconhecem os canais de denúncia ou agem por conta própria, o risco de falhas operacionais e éticas aumenta consideravelmente.

Ausência de auditorias e ajustes

Programas eficazes monitoram e corrigem suas práticas com frequência. A falta de revisão ou a repetição constante de erros sem ação corretiva é um sinal claro de falha.

Mapear essas fragilidades é o primeiro passo para transformar o compliance em algo realmente funcional e estratégico.

Quais são os principais benefícios do compliance para os negócios?

A partir dessas definições e finalidades podemos observar como uma gestão de compliance eficiente, bem executada e com políticas claras, pode trazer benefícios para as empresas. Entre as principais vantagens, é possível destacar:

• maior credibilidade em relação aos clientes, fornecedores, investidores, colaboradores e demais stakeholders;
• minimização de riscos;
• aumento da segurança da organização;
• atração de mais investidores para uma empresa sólida e em conformidade;
• atração também de talentos no mercado, alinhados com os valores e as práticas da corporação;
• melhora na eficiência e qualidade na realização de serviços e produção de mercadorias.

Como consequência disso tudo, a situação para os negócios é altamente positiva, gerando até mesmo melhor competitividade no mercado.

Quais são os 3 pilares da gestão de compliance?

Após conhecer os benefícios de se manter dentro do compliance, os gestores devem entender quais são os principais requisitos que envolvem a conformidade empresarial.

Afinal, não basta ter programas para cumprir com as leis, regras e demais controles. É preciso ir além. Confira os principais pilares de gerir um negócio considerado "compliant".

Fiscalização do cumprimento de legislação

Como mencionamos, os vários departamentos de negócios têm legislações específicas para controlar a atuação das empresas, com foco em evitar contravenções, irregularidades e demais problemas.

Portanto, a gestão de compliance deve ter um intenso trabalho de fiscalização interno, observando se todas as normas são cumpridas corretamente. Além disso, é fundamental ficar de olho em novas leis que devem ser incorporadas à rotina, como a Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD).

Monitoramento da operação da empresa

Outro papel do compliance é acompanhar as operações, processos e gestão da empresa. Assim, é possível garantir que todas as atividades realizadas respeitem os padrões e as exigências das legislações, assim como as políticas internas de segurança, por exemplo.

Acompanhamento da conduta da equipe

Por fim, o último pilar está associado às pessoas. A gestão de compliance deve acompanhar e fiscalizar a conduta de trabalho de todos no ambiente corporativo, os colaboradores ou até mesmo os líderes.

Com isso, o objetivo é assegurar o cumprimento das regras de convivência, da ética profissional e dos relacionamentos interpessoais.

Quais são os erros comuns na gestão de compliance?

Agora, para melhorar os resultados da implementação de um programa de compliance, separamos os 6 erros mais frequentes que devem ser superados pela gestão. Conheça cada um deles!

1. Falha na identificação das necessidades internas

As diferentes e diversas regulamentações têm impacto na operação e gestão da empresa, exigindo, inclusive, a adequação de processos. Então, o primeiro ponto do compliance é identificar todas as necessidades internas de adaptação e observar os riscos enfrentados para cumprir com as leis vigentes no setor.

2. Falta de uma política de controle interno

Depois da identificação de riscos e legislações a serem aplicadas internamente, a gestão de compliance deve criar uma política elencando todas as demandas e diretrizes das diferentes áreas. Assim, é possível aplicar as regras corretamente. No entanto, é comum nos depararmos com a ausência desses programas.

3. Ausência de comunicação com a equipe

O passo seguinte de montar uma política de compliance é comunicá-la a todos os colaboradores e stakeholders. Afinal, não adianta ter o programa estruturado se não for disseminado para a equipe, com explicação da sua importância. Dessa forma, todos os valores e regras podem ser compreendidos por todos, evitando má conduta.

4. Não se preparar para a fiscalização

Um erro recorrente na gestão de compliance é subestimar o momento da fiscalização. Quando os documentos estão desorganizados, em locais distintos ou inacessíveis, a empresa perde tempo, gera desconfiança e compromete a própria credibilidade diante dos órgãos reguladores.

É fundamental agir como se a auditoria pudesse acontecer a qualquer momento. Ter políticas documentadas, registros atualizados e processos rastreáveis não só facilita a inspeção, como demonstra maturidade e compromisso com a conformidade.

5. Não ter o compliance incorporado na cultura organizacional

O sucesso da gestão de compliance depende do engajamento interno de todos os profissionais — de ponta a ponta. Por isso, é fundamental incorporar o programa e as diretrizes à cultura interna da empresa. Assim, essas medidas ficarão enraizadas e serão cumpridas de maneira mais fácil.

6. Falta de atualização do programa de compliance

Um programa de compliance que não acompanha as mudanças legais e do mercado rapidamente se torna obsoleto. Novas leis surgem, regulamentos mudam e práticas internas precisam evoluir na mesma velocidade.

Por isso, é imprescindível revisar periodicamente as políticas da empresa, atualizar treinamentos e ajustar procedimentos. Manter o programa vivo e atual é o que garante sua relevância e efetividade ao longo do tempo.

Como alcançar mais maturidade em compliance?

A maturidade, em termos de compliance, significa mais do que estabelecer uma série de regras. Ela envolve criar uma cultura de integridade, com práticas que evoluem junto com os desafios do negócio. É quando o compliance deixa de ser obrigação e passa a ser parte do DNA da empresa. Confira alguns dos passos para atingir essa maturidade!

Integrar compliance à estratégia do negócio

O primeiro passo é tratar o compliance como parte da estratégia organizacional, e não como uma exigência isolada ou departamento separado.

Liderar como exemplo

Quando os gestores assumem a pauta, dão o exemplo e trazem o compliance para o centro das decisões, fortalecem a cultura e a adesão das equipes.

Usar indicadores e metas

Monitorar a efetividade dos treinamentos, a taxa de uso de canais de denúncia e a ocorrência de desvios ajuda a entender o desempenho do programa.

Adotar tecnologia e automação

Ferramentas digitais, como sistemas de gestão e de controle de viagens corporativa, proporcionam um nível maior de controle, rastreabilidade e agilidade nos processos de compliance. Tudo isso ajuda a reduzir riscos e aumenta o nível de transparência.

Cultura aberta e colaborativa

Criar um ambiente em que os colaboradores se sintam à vontade para apontar falhas e sugerir melhorias torna o compliance mais robusto e participativo.

Ao adotar essas práticas, a empresa avança rumo a um compliance mais maduro, estratégico e conectado com os desafios do mercado atual.

Como a SAP Concur pode ajudar a gestão de compliance

A SAP Concur conta com uma ferramenta de gestão de despesas iniciadas pelos colaboradores que ajuda a cumprir o compliance no setor de despesas corporativas.

Além de facilitar os processos de reembolsos, automatizar a geração de relatórios de despesas e promover maior visibilidade financeira, o SAP Concur Expense integra dados de despesas e permite que sua empresa gerencie gastos em qualquer lugar, a qualquer hora.

Assim, você tem mais transparência nos gastos com funcionários, controle de custos em tempo real e análise de dados para verificar violações de conformidade da política de despesas automaticamente. Consequentemente, fortalece a gestão de compliance da empresa.

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